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电子游艺官网:上海证券交易所商中国证券登记结算有限责任公司

时间:2022/1/9 14:14:46   作者:   来源:   阅读:48   评论:0
内容摘要:准入程序条件,符合条件的证券公司可向中国证监会提交相关做市交易业务申请材料。鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司在业务、制度、人员风险控制等方面的要求较高,《做市条例》要求对公司是否具备做市商的能力。经上海证券交易所考核合格的,向中国证监会提出申请,中国证监会核准其业务资格。在做市商的券源方面,证券公司可以在二级市场购...

准入程序条件,符合条件的证券公司可向中国证监会提交相关做市交易业务申请材料。鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司在业务、制度、人员风险控制等方面的要求较高,《做市条例》要求对公司是否具备做市商的能力。经上海证券交易所考核合格的,向中国证监会提出申请,中国证监会核准其业务资格。
在做市商的券源方面,证券公司可以在二级市场购买股票作为做市券源,但大量集中购买会扰乱个股价格,甚至影响市场运行。该投资还受到有关持股比例的法律法规的限制。


为丰富做市证券的来源,《做市条例》明确规定,电子游艺官网、借入中国证券金融股份有限公司的股票或其他有权处置的股票可以用过的。


具体办法由上海证券交易所商中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融有限责任公司制定。
在内控要求方面,做市商交易业务与经纪、自营、资产管理等业务可能存在利益冲突,也可能给做市商带来一定风险。


为此《做市条例》对试点证券公司提出了严格要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严防利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保业务开展规范有序。完善廉洁从业风险防控和反洗钱要求,防范利润转移、内幕交易、市场操纵等违法违规行为.




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